(La Segunda) Con molestia reaccionó el Superintendente de Valores y Seguros, Fernando Coloma, a la filtración de una parte importante de la investigación efectuada por el organismo fiscalizador en el llamado Caso Cascadas por el cual formuló serios cargos en contra del presidente de SQM, Julio Ponce y otras tres personas cercanas a él: Aldo Motta, Patricio Contesse Fica y el abogado Roberto Guzmán, por eventuales infracciones a las leyes del mercado de valores y de sociedades anónimas.
La SVS detectó un esquema estructurado y reiterado de operaciones con acciones de las sociedades ligadas a SQM que son controladas por Ponce en las que se habría perjudicado el interés social.
Según las cifras que se exponen en la investigación de la SVS, las sociedades cascadas habrían sufrido pérdidas por aproximadamente US$500 millones.
Dichos dineros habrían ido a parar a sociedades ligadas a Ponce y a otras sociedades instrumentalizadas, relacionadas y vinculadas al empresario, según la versión de los denunciantes: las AFP Habitat, Capital, Cuprum y Provida; el minoritario Carlos Wulff y la administradora de fondos de inversión Moneda.
Esta mañana, Coloma participó de un seminario organizado por la Sofofa, al término del cual fue abordado por la prensa para ahondar en el caso.
«Hoy estamos en un proceso donde hay una formulación de cargos, que es una primera etapa, pero sin duda alguna hay mucha etapas que están por venir. En el caso de los cargos formulados hay presunciones de infracciones a la ley de valores y de sociedades anónimas, pero hay toda una etapa de descargos y muchas cosas y antecedentes que se pueden ir aportando y que en definitiva van a ir dibujando el panorama de cómo la Superintendencia va a resolver», dijo.
Sobre eventuales formulaciones de cargos contra otros involucrados por la investigación de la SVS, como el socio de Larrain Vial, Leonidas Vial, los ejecutivos de la misma corredora, Manuel Bulnes y Felipe Errázuriz y el ex gerente de la corredora de bolsa Transcorp, Alberto Le Blanc, Coloma dijo que «no voy a anticipar absolutamente nada. Se filtraron algunas cosas pero no voy a actuar sobre la base de que tenga que contestar a interpelaciones directas respecto de cosas que aparecen ahí. Me voy a someter y ceñir exactamente a lo que planteamos en nuestro comunicado: que nos pareció de interés público dar una información básica sobre de qué se trataba este asunto, porque había una necesidad de mercado y de confianza en el sistema financiero».
-La defensa de Ponce alega discriminación, porque le formularon cargos cuando la investigación aun no concluye. De hecho presentaron un recurso de protección en la Corte de Apelaciones que fue declarado inadmisible…
-No me voy a referir a eso, porque el tribunal ya lo hizo.
-¿Por qué gente que aparece involucrada más o menos con las mismas características que otras a las que ya se le formularon cargos, no han sido acusadas?
-Es parte de los procesos que uno lleva. Hay etapas y categorías que vamos sopesando mérito a mérito y hay temas de necesidades de mercado de tener claridad. Esto no es novedad porque ya lo hemos hecho en otros casos.
El rol del fiscalizador norteamericano
La investigación de la SVS fue comentario obligado en el mundo financiero local y a muchos les llamó la atención el nivel de detalle de las indagaciones y el rumor de que la Securities Exchange Comission, símil de la SVS en Estados Unidos, habría colaborado en ella se expandió rápidamente.
-¿Es cierto que la SEC estadounidense participó en la investigación?
-Todo el informe lo hicimos nosotros, no hay interferencia externa. Siempre tenemos la atribución de pedir información a distintos organismos internacionales y lo hemos hecho en repetidas ocasiones.
-¿Fue relevante la participación de la SEC?
-No voy a dar más antecedentes sobre eso.
– En el informe se habla de operaciones que si bien «se ajustaron formalmente a la norma», resultaron ser engañosos. ¿Qué cambios normativos podrían evitar estas situaciones?
-Estamos en la mitad de un proceso y no voy a adelantar absolutamente nada.
Por qué no entregó antecedentes a la Fiscalía
En paralelo a la investigación que está realizando la SVS, el ministerio Público, a través del fiscal José Morales, también está haciendo sus pesquisas. De hecho solicitó a la superintendencia copia de su investigación, pero esta no se los entregó.
Según explicó Coloma, «se le dijo que se le entregaba (los documentos) pero sujeto a que dieran garantías de cómo iban a cuidar la reserva, es decir, qué iban a hacer para cuidarla. Ellos plantearon que no estaban en posición de garantizar esa reserva en los términos en que nosotros se los planteamos». ¿Desconfianza? «No tiene que ver con desconfianza, sino que con el cuidado y reserva que queremos darle a este proceso», dijo el superintendente.
Morales tiene ahora la posibilidad de solicitar la intervención de la Corte de Apelaciones, posibilidad frente a la que Coloma dijo que «si la corte de apelaciones lo establece, claro, habría que pasarles la carpeta.
Respecto a la solicitud realizada por accionistas minoritarios de suspender las juntas convocadas ara la tercera semana de octubre con el objetivo de aprobar aumentos de capital en algunas de las sociedades cascada, Coloma dijo todavía estaban analizando esa petición y que la próxima semana se conocerá la posición de la SVS.
Fuente / La Segunda