Los controladores del holding Penta y el ex subsecretario de Minería ahora deberán cumplir con la cautelar de arresto domiciliario nocturno y arraigo nacional, según informó Radio Bio Bío.

De acuerdo al Ministerio Público, la razón para mantener el arresto domiciliario total es que aún quedan diligencias pendientes por realizar y que incluso hay nuevos imputados que serán formalizados en las próximas semanas, argumentos que no fueron suficientes para convencer al juez.

Por su parte, el abogado defensor de los controladores del holding, Julián López, expuso que la investigación está agotada y que no hay necesidad de cautela porque no hay peligro de fuga.

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Y pese a que esta investigación comenzó antes de que se conociera siquiera la existencia del Caso Penta, lo cierto es que esta información podría pasar a formar parte de la carpeta del Caso SQM, si el Ministerio Público así lo determina, transformándose en un nuevo flanco de investigación vinculado a la compañía controlada por Julio Ponce Lerou.

Sin ir más lejos, hace un par de días el abogado del consorcio minero ligado al grupo Errázuriz y a capitales coreanos, Cristián Rosselot, solicitó al Ministerio Público que se realizaran diversas diligencias tendientes a indagar una eventual relación entre el ex subsecretario Pablo Wagner, la ex jefa jurídica de la Subsecretaría de Minería Jimena Bronfman (actualmente formalizada por esta causa), y SQM, compañía que ganó la polémica licitación que luego fue anulada. Las pericias fueron acogidas por Morales, quien ofició al Servicio de Impuestos Internos con el fin de indagar en las boletas de los ex funcionarios públicos.

Según conocedores del caso, los querellantes han levantado la tesis del cohecho y argumentaron en un escrito que “es preciso profundizar en un contacto establecido entre la empresa y el ministerio, particularmente en una conferencia telefónica sostenida por el Fiscal de SQM, Matías Astaburuaga y Pablo Wagner previo a la apertura de sobres del fallido proceso”.

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En la comunicación “Wagner pidió al abogado de la empresa su opinión legal, acerca de si SQM tenía o no litigios pendientes con el Estado de Chile, a lo que al abogado Astaburuaga, respondió que no, que SQM sólo tenía litigios pendientes con el Fisco y no con el Estado de Chile”, apunta el texto.

Según lo expresado en un escrito enviado al fiscal José Morales, Wagner reveló el estado de una licitación que no era pública , hizo un “contubernio” en su función de Ministro de Minería Subrogante, con el fiscal de SQM, empresa que estaba compitiendo en la licitiación y tenía “problemas con papeles”.

Según el escrito que se encuentra en la carpeta de investigación, “el Ministerio de Minería del Gobierno de Chile, le preguntó a la misma SQM, qué podía hacer para no perjudicarla en la licitación a la que se había presentado mal y de la cuál debía ser desclasificada sin más trámite”. Añade que luego, “el ministro de minería hizo lo que le dijo el Fiscal de SQM, asumiendo la postura de que un juicio contra el Estado, lo que constituye una aseveración inaceptable, porque cualquiera sabe que el Fisco no es otra cosa que el Estado en sus relaciones patrimoniales”.

Según el texto de Consorcio NX Uno de Peine, “Wagner se habría puesto de acuerdo con el fiscal de SQM acerca de la forma de superar el problema producido por la deficiente presentación de documentos exigidos en las bases admnistrativas, todo a fin de evitar lo único que debía hacerse, esto es, eliminar a SQM de la licitación”.
Según el querellante, en esta investigación se pretende demostrar si Wagner pudo haber sido sobornado por SQM para obtener una “solución” frente a los litigios pendientes que descalificaban a la minera no metálica del proceso de licitación especial del litio. Esto, a raíz de que en el marco de la investigación por el Caso Penta, se encontró una boleta de SQM a la cuñada de Pablo Wagner, Carolina de la Cerda.

Tras la inhabilitación del ministro del ramo, Hernán de Solminihac, el ingeniero comercial y MBA de la UC debió encabezar la primera licitación de los Contratos Especiales de Operación de Litio (CEOL). Sin embargo, la anulación del proceso, luego que se acreditara que SQM incumplió las bases de licitación al existir juicios vigentes contra el Estado, le costó su salida del cargo.

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La defensa de Wagner sostuvo que el delito de cohecho no se puede acreditar -en base a los antecedentes que existen hoy en día en la carpeta investigativa-, pues no es posible establecer que el ex funcionario de gobierno se haya concertado.

El representante de Pablo Wagner añadió dijo que las acusaciones de cohecho y lavado de dinero “parecen serlo y al parecerlo vamos a demostrar que no cumplen el estándar mínimo para dictar una medida cautelar” como la prisión preventiva que es la máxima medida que contempla la legislación chilena para una resolución preventiva.

Para sostener que el delito de cohecho es infundado, Gonzalo Medina preciso que las primeras indagaciones del ministerio público contra Wagner fueron sesgadas ya que no se pensó en otra posibilidad al encontrar pagos en su cuenta mientras él era parte del gobierno anterior, “descartan cualquier explicación alternativa” es por esto que “todo lo que empieza a aparecer como antecedente comienzan a leerlo de manera prejuiciada para entender que hay un cohecho, para hacer una profecía auto cumplida”. En su argumentación contra este primer delito que le imputa, también señala que todos los actos  realizados como funcionario público tienen que ver exclusivamente con labores de su cargo y no con juntas o encargos adiciónale como sostienen los querellantes.

En ese sentido, explica que las gestiones de Wagner para que Carlos Eugenio Lavín llegara al directorio de Codelco no pueden vincularse al delito que se le imputa, pues no es responsabilidad legal ni administrativa de Wagner proponer nombres para el cargo, ni tampoco del ministro de Minería.

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Wagner, al igual que otros nueve imputados, será formalizado hoy en el Octavo Juzgado de Garantía de Santiago (a partir de las 9 horas) en una audiencia que será dirigida por el juez Juan Manuel Escobar y que se podría prolongar hasta el jueves (ver perfil).

A la petición se adherirán también -según fuentes de la institución- los querellantes del Consejo de Defensa del Estado (CDE) y el Partido Socialista (PS). “En ese caso entendemos que se dan los presupuestos para decretar la prisión preventiva”, dijo el abogado del PS, Enrique Aldunate.

El encargado de comunicar los cargos al ex subsecretario de Minería será el fiscal nacional, Sabas Chahuán, quien en una inédita decisión asumió la indagatoria. Por esta razón la máxima autoridad del Ministerio Público formalizará a Wagner por cohecho, lavado de activos y delitos tributarios. La lectura de los hechos duraría cerca de una hora, en que la fiscalía hará una exposición en Powerpoint.

Según la investigación de la fiscalía, Wagner habría recibió entre 2010 y 2011 un total de 14 pagos de Penta mientras era funcionario público. Dichos fondos, según la querella del Servicio de Impuestos Internos (SII), los habría recibido a través de boletas que emitió su cuñada, María Carolina de la Cerda.

La solicitud de prisión preventiva adoptada por la fiscalía y los querellantes coincide con la postura del senador de RN Alberto Espina. “He sido muy partidario de que la prisión preventiva se aplique respecto a delitos graves y los de esta magnitud son delitos graves. No se puede pedir la prisión preventiva para delitos comunes y para otro no, sino ¿cuál es la credibilidad que tendremos frente a la opinión pública? Hay que aplicar todo el rigor y peso de la ley”, señaló el legislador.

Junto a Pablo Wagner, hoy también serán formalizados los dueños del grupo Penta, Carlos Alberto Délano y Carlos Eugenio Lavín. Los controladores del holding afrontarán cargos por delitos tributarios y el presunto soborno de Wagner, a quien habrían pagado $ 42 millones cuando ejercía el cargo de subsecretario.

En este caso, los querellantes del CDE -encabezado por su presidente Juan Ignacio Piña- y el PS también solicitarán el arresto preventivo de los empresarios. “Lo que vamos a solicitar en el caso de los controladores es la prisión preventiva”, dijo el abogado PS, Enrique Aldunate.

Al cierre de esta edición, el fiscal nacional y el jefe de Alta Complejidad de la zona Oriente, Carlos Gajardo, evaluaban las medidas cautelares a solicitar contra Délano y Lavín. Tras concurrir ayer al Congreso, Chahuán aseguró que “hay algunas decisiones tomadas, otras que se deben tomar con el equipo de fiscales”.

Una de las principales dudas en torno a la situación de los empresarios era el real aporte que realizaron a la investigación y que podría calificarse como “colaboración sustancial” para aclarar los hechos. La discrepancia en el caso de los dueños del holding surge debido a que si bien declararon y detallaron los presuntos aportes irregulares a campañas políticas, no entregaron en ese interrogatorio información sobre los millonarios contratos de forward que abrió una nueva arista contra el grupo Cruzat.

Marcos Castro, ex gerente de Penta, fue quien reveló estas operaciones ficticias a la fiscalía.

En la misma instancia de hoy serán formalizados cinco altos ejecutivos de la empresa, entre ellos el testigo clave de la fiscalía, Hugo Bravo, y el ex senador UDI Carlos Bombal. En sus casos, el CDE solicitaría también la prisión preventiva.

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Siete días más tarde, el 22 de enero, el fiscal nacional, Sabas Chahuán, envió un oficio al jefe de Alta Complejidad de la Fiscalía Metropolitana Oriente, Carlos Gajardo, en el cual remitía un informe de 31 páginas.

Alertas detectadas

Entre las señales de alerta que reporta la UAF está la cuenta corriente de Wagner, donde se puede comprobar que, si bien la mayor parte de los abonos se justifican con el pago de remuneraciones, transaccionalmente entre los años 2010 y 2011, «recibió dos depósitos con cheque por $6 millones de Inversiones Penta II Ltda. y depósitos en efectivo por más de $43 millones, enterados en montos individuales de $3 millones cada uno, y cuyos depositantes son Gerardo Tapia G. y el reportado». Adicionalmente se confirmó que el número de teléfono ingresado en las papeletas de depósitos en efectivo coinciden con el de empresas Penta S.A. registrado en la SVS».

En el documento, se consigna que Wagner «ordenó desde el Banco Penta dos transferencias electrónicas por más de $20 millones, señalando en los mensajes swift que corresponden a: ‘especificación de gastos’, lo cual no permite esclarecer el sentido concreto de estos movimientos y el origen de dichos fondos».

La UAF destaca la participación de la cónyuge del ex subsecretario, Irene de la Cerda, como «la principal beneficiaria». La entidad sostiene que «ésta facilitó el flujo de dineros en la cuenta corriente» de Wagner, a través del depósito de cheques endosados por parte de Inversiones Penta III Ltda. (M$6000) y como beneficiaria de cheques por más de $40 millones, entre 2010 y 2011″.

Fue el Banco de Chile el que, el 3 de noviembre de 2014, informó a la UAF un reporte de «operaciones sospechosas» de Wagner, tras recibir oficio de fiscalía.

Cargos

El 4 de marzo Pablo Wagner será formalizado por cohecho, lavado de activos y delitos tributarios. Caso Fraude al FUT: Cinco años de libertad vigilada para tres contadores

A cinco años de libertad vigilada fueron condenados tres contadores por delito tributario y soborno, tras acreditarse su participación en el fraude de $2.700 millones que afectó al Servicio de Impuestos Internos (SII) y que dio origen al caso Penta. En su resolución, además, el 8° Juzgado de Garantía de Santiago ordenó el pago de $503 millones, correspondiente a la suma del monto total defraudado. En el desglose, tocará a Francisco Civit devolver $149 millones, a Hernán Díaz $77 millones y a Horacio Mayquel $277 millones.

Mientras dure el tiempo de su sentencia, la libertad vigilada de los contadores estará bajo la supervisión de Gendarmería de Chile.

Estas salidas alternativas se suman a la que accedió el también contador Orlando Carvajal. Ahora, solo los ex funcionarios del SII Iván Álvarez y Mitzi Carrasco, y los contadores Juan Carlos Prieto y Sergio Díaz, enfrentarán un juicio oral.

La preparación de este, en tanto, quedó suspendida, luego que el tribunal accediera a una petición de la Fiscalía de Alta Complejidad Oriente, a cargo de esta causa, ya que dos de sus miembros -los fiscales Carlos Gajardo y Pablo Norambuena- participan también en la investigación encabezada por el fiscal nacional Sabas Chahuán que involucra a los dueños del grupo Penta, entre otros, cuya formalización se realizará el próximo miércoles. La preparación se retomará el 9 de marzo.

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No ocurrió así. El MKB no incluyó medidas de ese tipo y con Golborne y Wagner ya fuera del gobierno e implicados en el denominado caso Penta, la idea de incentivar la apertura de pequeñas y medianas mineras al mercado local quedó en el aire. Eso, hasta que la BCS tomó la posta en sus propias manos y la transformó en un proyecto de dos etapas.

Se trata de una iniciativa que viene trabajando el Area de Emisores de la BCS desde 2012, que busca reclutar a la pequeña y mediana minería chilena de exploración en el IGPA, y que se complementa con el listamiento en el Mercado de Valores Extranjeros de firmas mineras, también de exploración, canadienses.

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“Hemos recibido consultas de estas empresas y ya concretamos varios encuentros”, dice un ejecutivo de la BCS que conoce de este proyecto. “Las mineras ven con buenos ojos esta iniciativa, porque les permite contar con una fuente alternativa de financiamiento”, agrega.

A fines de marzo la BCS daría a conocer los detalles de su mercado Venture, que abarcará el listamiento de las firmas canadienses y los primeros pasos para concretar el reclutamiento de empresas locales en el IGPA.

Acotar brecha

Según fuentes de la Bolsa, la idea de esta iniciativa es acortar la brecha que actualmente existe entre el aporte que hace la minería local al Producto Interno Bruto (PIB), en torno al 12% de los US$ 264.095 millones con que cerró 2014; y el 5% que pesan las empresas mineras en la BCS.

Ese 7% de brecha entre ambos indicadores, dice un ejecutivo de la BCS, es lo que se busca recortar, pues incluso hoy, las empresas ligadas a este sector que están listadas son mineras no metálicas, como SQM, CAP y Pucobre. “Pero no hay empresas de exploración, que son la base de la gran minería del futuro”, agrega.

Un extenso mercado

El mercado al que apunta la BCS con este proyecto es amplio. Por un lado, en la Bolsa de Toronto, en Canadá, hay más de 1.000 empresas mineras listadas, y de ellas, dos se transan en el Mercado de Valores Extranjeros de la BCS. Lo anterior, implica que los inversionistas locales ya pueden comprar este tipo de acciones en pesos chilenos, pero la ganancia de capital que se obtenga sobre sus rendimientos debe pagar impuesto.

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En la BCS, aseguran que van por más de estas empresas canadienses. Pero también por las firmas chilenas de exploración para listar en el IGPA.

Ese mercado, el de exploración minera, ha caído en el último período, aunque se mantiene en cifras altas. El año pasado, por ejemplo, totalizó inversiones por US$ 707,4 millones; en 2013, por US$ 908,9 millones; y en 2012, por US$ 1.035 millones.

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La decisión de los fiscales de alta complejidad de la zona Oriente Pablo Norambuena y José Antonio Villalobos, se conoció durante la jornada de ayer. La defensa de la ex autoridad, liderada por el abogado Gonzalo Medina, estaría al tanto de la nueva formulación de cargos basada en la querella que el 9 de enero presentó el Servicio de Impuestos Internos (SII) contra Wagner y su cuñada, María Carolina de la Cerda.

Según el organismo, los antecedentes que remitió el fiscal Carlos Gajardo, el pasado 7 de noviembre, permitirían dejar por “establecido que Pablo Wagner San Martín participó en la facilitación de al menos 54 boletas”.

Este delito, aclaran fuentes judiciales, sería el mismo por el que fueron formalizados los imputados del fraude al FUT, y por lo cual Wagner arriesga penas que van desde los tres hasta los 15 años de cárcel, por obtener devoluciones ilegítimas.

En la querella, el SII acusa que el ex subsecretario de Minería habría provocado un perjuicio fiscal de $ 1.296.053. En el caso de De la Cerda, en tanto, el perjuicio sería de $ 4.393.467.

La situación identificada por la fiscalía y analizada por el Servicio de Impuestos Internos habría dejado en evidencia la “facilitación de boletas a honorarios falsas para ser ingresadas en la contabilidad de las empresas Penta”, dice el libelo.

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De acuerdo con la investigación del fiscal José Morales, Jimena Bronfman -quien quedó con la medida cautelar de firma mensual- suscribió un acta que acreditaba falsamente que SQM cumplía con las bases de la licitación, en circunstancias que no presentó todos los antecedentes requeridos. Específicamente, no presentó una declaración que diera cuenta que no mantenía litigios con el Estado, condición exigida en las bases.

Cabe señalar que en esta causa se encuentra en calidad de imputado el ex subsecretario de Minería, Pablo Wagner.

[Indagan correos de Wagner por presunta influencia en proyecto minero de Délano]

Cabe señalar, que esta licitación pública nacional e internacional consistía en la suscripción de un contrato especial de operación para la exploración, explotación y beneficio de yacimientos de litio por 20 años.

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Este es uno de una serie de correos indagados por la Fiscalía Oriente en el caso Penta, y que intercambiaron Ducci y Wagner, para que el entonces subsecretario apoyara la aprobación del proyecto minero Dominga de Andes Iron, sociedad de la cual el controlador de Penta, Carlos Alberto Délano, es dueño de un 85%.

Doce minutos después de ese mail enviado por Ducci, Wagner le respondió. “Estimado Pedro: hoy fue un día difícil, se rechazó el royalty después de 80 días de discusión y hubo uno que otro altercado comunicacional (…). Que bueno lo del proyecto del mineral de hierro, feliz de juntarnos mañana y en lo que les pueda ayudar, acá estamos para servirlos. Un abrazo, Pablo Wagner”.

Luego, el 21 de septiembre de ese año Ducci volvió a escribirle a la ex autoridad. “Estimado Pablo: Tal como te lo comentamos el otro día, hemos seguido adelante con el proyecto de mineral de Hierro “Dominga”. La seremi de minería de la IV región (Jocelyn Lizana) nos ha apoyado bastante con los pasos que hay que seguir (…). Nos pidió si podíamos coordinar una reunión contigo (y ella), para mostrarte formalmente los avances del proyecto. A ella le interesa estar ya que está bien involucrada en que el proyecto salga adelante. Si pudieras recibirnos (…) te lo agradecería”.

Un poco más de una hora después Wagner le respondió “Juntémonos los 3 el viernes. Después con el resto”. Este fue el último mail entre Wagner y Ducci que registra el expediente del caso Penta que lleva adelante el fiscal Gajardo, junto a un equipo especial de la Brigada de Delitos Económicos (Bridec) de la PDI.

Sin embargo, el 29 de noviembre de 2010, Ducci volvió a mandar un mail, ahora con destino a Carlos Alberto Délano y sus familiares. “Estimados: Ultima oportunidad para arrepentirse, les adjunto borrador de carta aceptando la operación. La idea es entregarla mañana. Se cumplieron las condiciones para seguir adelante (…). Se aceptan comentarios. Pedro”.

La salida de Wagner

Luego de la polémica por la fallida adjudicación de la licitación del litio, el 2 de octubre de 2012, Wagner -quien este 4 de marzo será formalizado por cohecho y lavado de activos- renunció al cargo.

Catorce días después de su salida del Ministerio de Minería, le mandó un mail a Délano. “Estimado Carlos Alberto: He tratado de ubicarte varios días, se que has estado muy ocupado (…). Como supondrás estoy reinsertándome laboralmente y quería pedirte si me podías recibir (…). Muchas gracias, Pablo Wagner”. El expediente no registra ninguna respuesta a ese mail.

Sin embargo, la mañana del 28 de diciembre de 2012 Wagner envió un correo a otro ejecutivo de Penta, Manuel Antonio Tocornal, gerente general corporativo del holding. El asunto decía “Propuesta Minería”. “Toño: Acá va la propuesta corregida. Cuéntame si hay algún cambio adicional. Si estamos ok, yo me pongo a trabajar hoy mismo para llegar al hito 1. La próxima semana nos ponemos de acuerdo en las formas de facturación”.

Ese mismo día en la tarde, Tocornal envió un mail a sus jefes Carlos Lavín y Carlos Délano. “Les adjunto la última propuesta conversada con Pablo Wagner en base a lo conversado con ustedes por separado. Creo que es un buen esquema (…) Saludos, MAT”.

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Según dio a conocer ayer el portal T13.cl, en el email, cuyo asunto era “cv Carlos Eugenio Lavín”, la otrora autoridad contacta al entonces ministro de Minería, Laurence Golborne, para enviarle los antecedentes de su ex jefe del grupo Penta: “Laurence: te reenvío el CV (Currículum Vitae) de Carlos Eugenio Lavín. Es el hombre de negocios más inteligente, visionario, práctico y estratega que he conocido. Realmente sería un lujo para el país y Codelco tenerlo como Director (no quiere otros directorios). Se lo pelean las empresas para otros directorios distintos a Penta. Está dispuesto a hacerlo completamente gratis y a dedicarle tiempo, que es más valioso aún”.

Pese a la intervención de Wagner, el 11 de mayo de 2010 el ex Presidente Sebastián Piñera nombró a Andrés Tagle, Fernando Porcile y Juan Luis Ossa en el directorio de la minera estatal.

Según la investigación de la Fiscalía de Alta Complejidad de la zona Oriente, el 19 de mayo, Carlos Lavín envió un correo a la ex autoridad manifestando que “ya que no voy a poder ver el negocio desde el directorio de Codelco, espero que no me dejes fuera del road show (…)”.

En respuesta a esta situación, Wagner -que será formalizado el 4 de marzo- replicó que “lo de Codelco no resultó porque finalmente se politizó. Tu nombre fue propuesto por el Ministro y yo al Presidente. Pensé que serías director porque compartíamos que eras uno de los mejores candidatos de Chile (no es broma). Finalmente la cosa fue un UDI y un RN, de ahí el flaco Tagle que no fue propuesto por nosotros. Hice de verdad todo lo que pude”.

Entre las comunicaciones mantenidas con Wagner y los controladores del grupo Penta, la ex autoridad de gobierno alertó “se vienen nubarrones fuertes para las isapres desde el Tribunal Constitucional (he sido requerido por el ministerio de Salud y Presidencia). Me gustaría comentártelo. Un abrazo. Pablo Wagner”. Este punto fue reconocido por Wagner ante el fiscal Gajardo, a quien le dijo que actuó de manera imprudente.

En otra conversación con Lavín, Wagner plantea la deuda que el holding mantiene con él: “Como te conté en la mañana lo de Banmedica resultó a medias, pudimos cerrar en $ 75 millones, pero quedaban $ 167 millones por devengar, la diferencia de $ 92 millones no se pudo alcanzar. Cualquier ayuda será agradecida de por vida por mi familia. Demás está decirte que cuentes conmigo para lo que necesites. También que pediré tu consejo a menudo”.

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